對十三屆全國人大五次會議
第0902號建議的答復(fù)
《關(guān)于支持貴州企業(yè)優(yōu)先上市的建議》收悉。經(jīng)認真研究并商貴州省人民政府,現(xiàn)就有關(guān)問題答復(fù)如下:
近年來,在貴州省人民政府大力推動下,證監(jiān)會積極支持符合條件的貴州企業(yè)上市融資,助力當(dāng)?shù)亟?jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展。
一、加強資本市場基礎(chǔ)制度建設(shè),積極支持貴州企業(yè)發(fā)行上市
(一)支持符合條件的貴州企業(yè)在滬深證券交易所上市融資和再融資
近年來,證監(jiān)會深化資本市場改革開放,穩(wěn)步推進以信息披露為核心的注冊制改革,以科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板為突破口試點股票發(fā)行注冊制,不斷優(yōu)化企業(yè)股權(quán)融資的制度環(huán)境。在堅持質(zhì)量第一的前提下,科學(xué)合理保持新股發(fā)行常態(tài)化,不斷提升審核效率、優(yōu)化審核流程、縮短審核周期,支持符合條件的貴州企業(yè)上市融資和再融資,帶動當(dāng)?shù)亟?jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展。2017年至2022年5月底,共10家貴州企業(yè)在滬深證券交易所首發(fā)上市,募集資金63.65億元;20家貴州上市公司實施再融資,募集資金356.19億元。
(二)對符合條件的貴州脫貧地區(qū)企業(yè)首發(fā)上市實施“綠色通道”政策
2016年9月,證監(jiān)會出臺《中國證監(jiān)會關(guān)于發(fā)揮資本市場作用服務(wù)國家脫貧攻堅戰(zhàn)略的意見》,對符合條件的貧困地區(qū)企業(yè)首發(fā)上市實施“綠色通道”政策。2021年6月,人民銀行、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會、財政部、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部、鄉(xiāng)村振興局聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于金融支持鞏固拓展脫貧攻堅成果全面推進鄉(xiāng)村振興的意見》,明確對脫貧地區(qū)繼續(xù)實施企業(yè)上市“綠色通道”政策。符合條件的貴州脫貧地區(qū)企業(yè)申請首發(fā)上市,可繼續(xù)適用“綠色通道”政策。
(三)支持貴州企業(yè)在北交所、新三板上市掛牌融資
新三板自2013年正式運營以來,通過不斷改革探索,已發(fā)展成為資本市場服務(wù)中小企業(yè)的重要平臺。2019年以來,證監(jiān)會推出設(shè)立精選層、建立公開發(fā)行制度、引入連續(xù)競價和轉(zhuǎn)板機制等一系列改革舉措,激發(fā)了市場活力,取得了積極成效,各項制度創(chuàng)新初步經(jīng)受住了市場考驗。2021年進一步深化新三板改革,按照黨中央、國務(wù)院的決策部署,以新三板精選層為基礎(chǔ)組建北京證券交易所,打造服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)主陣地,進一步提升服務(wù)中小企業(yè)的能力,推動符合條件的創(chuàng)新型中小企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。北交所自成立以來,始終堅持深入貫徹創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略,聚焦實體經(jīng)濟,著力于培育經(jīng)濟發(fā)展新動能,主要服務(wù)于創(chuàng)新型中小企業(yè),支持符合條件的創(chuàng)新型中小企業(yè)做大做強。同時充分發(fā)揮引領(lǐng)和“反哺”作用,帶動基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層協(xié)同一體化發(fā)展,使得新三板整體活力和吸引力顯著增強,市場結(jié)構(gòu)進一步優(yōu)化。截至2022年5月底,貴州轄區(qū)現(xiàn)有新三板掛牌公司36家,2013年以來貴州轄區(qū)掛牌公司累計定向發(fā)行58次,融資36.53億元,有效支持了貴州企業(yè)發(fā)展壯大。
二、地方政府多措并舉,有效推動貴州企業(yè)對接資本市場
(一)加強機制建設(shè),為爭取支持提供支撐保障
一是建立由省政府分管領(lǐng)導(dǎo)為召集人的貴州省資本市場建設(shè)發(fā)展聯(lián)席會議制度,進一步完善省市縣三級聯(lián)動機制,形成了各級權(quán)責(zé)清晰、目標(biāo)明確、齊抓共管的良好企業(yè)上市氛圍,工作合力顯著增強。二是緊緊圍繞注冊制、設(shè)立北交所等資本市場重大改革政策,出臺《貴州省推進企業(yè)上市高質(zhì)量發(fā)展三年行動方案》《貴州省上市掛牌后備企業(yè)資源庫設(shè)立和管理辦法》等文件,實現(xiàn)省級上市掛牌后備企業(yè)資源庫規(guī)范化、制度化管理,進一步強化政策保障、健全獎勵機制。三是與上海、深圳、北京證券交易所先后簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議,三所貴州基地陸續(xù)揭牌運營,使貴州成為首個集上海、深圳、北京證券交易所省級基地于一地的省份。四是積極聯(lián)動有關(guān)行業(yè)部門,在依法合規(guī)的前提下,為企業(yè)開通綠色通道,幫助企業(yè)解決上市過程中涉及的土地、環(huán)評、消防、產(chǎn)權(quán)確認等有關(guān)問題,幫助企業(yè)出具有關(guān)文件,全力推動支持企業(yè)上市。
(二)抓好培育輔導(dǎo),為爭取支持壯大潛力企業(yè)基數(shù)
一是與深交所共同開發(fā)的貴州資本市場培育信息系統(tǒng)已投入運營,補齊對上市后備企業(yè)培訓(xùn)、服務(wù)缺少信息化平臺的短板,提高了工作質(zhì)效。二是圍繞貴州“新型工業(yè)化”和新能源、電子信息、大數(shù)據(jù)、文旅等特色優(yōu)勢產(chǎn)業(yè),加強對企業(yè)上市的培育輔導(dǎo),充分發(fā)揮上海、深圳、北京證券交易所貴州基地資源優(yōu)勢,聯(lián)合開展企業(yè)上市線上線下培訓(xùn)活動,組織上市意愿強烈的企業(yè)召開座談會,進行一對一、面對面的輔導(dǎo),邀請交易所專家為企業(yè)上市問診把脈、指點迷津,幫助企業(yè)提升上市業(yè)務(wù)水平,讓企業(yè)“學(xué)上市,懂上市、能上市”。三是定期組織企業(yè)申報納入省級上市后備企業(yè)資源庫,深挖具備上市潛力的后備企業(yè)資源,建強后備梯隊。
(三)強化監(jiān)督監(jiān)管,為爭取支持夯實企業(yè)規(guī)范化基礎(chǔ)
一是積極加強與有關(guān)部門的銜接,協(xié)調(diào)解決企業(yè)實際困難,約談企業(yè)主要負責(zé)人和保薦代表人,提出監(jiān)管要求,壓實監(jiān)管責(zé)任。二是嚴格落實擬上市企業(yè)監(jiān)管規(guī)定,認真做好企業(yè)備案,及時審查工作進展情況,督促中介機構(gòu)認真做好輔導(dǎo)工作,讓貴州的企業(yè)從一開始就規(guī)范起來,走好上市規(guī)范路。三是依申請認真開展上市申報前的驗收工作,通過資料查閱、訪談交流,知識測試等方式,進一步推動企業(yè)強化公司治理,提升規(guī)范化意識,推動企業(yè)加快上市進程。
(四)用好國家政策,為爭取支持創(chuàng)造良好契機
貴州省緊緊圍繞《國務(wù)院關(guān)于支持貴州在新時代西部大開發(fā)上闖新路的意見》(國發(fā)〔2022〕2號),抓住契機加大對企業(yè)上市的培育力度,努力營造全省推進企業(yè)上市高質(zhì)量發(fā)展的良好生態(tài)環(huán)境。2017年以來,貴州省上市工作全面發(fā)力、捷報頻傳,接連實現(xiàn)貴州企業(yè)赴倫交所、港交所、紐交所上市“零突破”、科創(chuàng)板上市“零突破”,銅仁市上市企業(yè)“零突破”,畢節(jié)市企業(yè)“新三板”掛牌“零突破”。截至2022年5月底,貴州省上市掛牌公司達到75家。其中,A股上市公司34家,境外上市公司5家,新三板掛牌公司36家,全省上市后備梯隊不斷壯大。
下一步,證監(jiān)會將繼續(xù)支持符合條件的貴州企業(yè)在滬深證券交易所上市融資和再融資,繼續(xù)對符合條件的貴州脫貧地區(qū)企業(yè)首發(fā)上市實施“綠色通道”政策。鼓勵符合條件的貴州企業(yè)申報北交所上市或新三板掛牌,積極支持其利用北交所(新三板)發(fā)展壯大。貴州省也將持續(xù)加大力度,開展多形式路演培訓(xùn)、多層次摸底調(diào)研、多渠道扶持企業(yè),全力幫助企業(yè)解決問題癥結(jié),采取“一企一策、一企一議、一企一檔”的方式,對企業(yè)進行分類管理、精準(zhǔn)指導(dǎo),幫助企業(yè)找準(zhǔn)上市路徑。在上市獎勵政策上,貴州省將嚴格落實有關(guān)政策規(guī)定,及時兌現(xiàn)企業(yè)上市獎勵,強化企業(yè)上市激勵,提振企業(yè)上市信心。
來源 中國證券監(jiān)督管理委員會
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